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    涉及商業方法的發明專利申請文件撰寫

    日期:2017-11-02 14:34:00

    隨著互聯網技術的不斷發展,“共享”、“無人”等新的商業模式在我國不斷涌現,商業模式是否可以獲得專利保護以及商業模式在專利上如何保護等話題一時間成為業界熱點話題。今年2月,國家知識產權局發布《關于修改〈專利審查指南〉的決定》,明確將在新版《專利審查指南》第二部分中包含如下內容:涉及商業模式的權利要求,如果既包含商業規則和方法的內容,又包含技術特征,則不應當依據專利法第二十五條排除其獲得專利權的可能性。新增內容明確了包含商業方法的權利要求可以獲權,但在實務中如何處理該類申請以獲得專利保護,本文將結合相關案例進行討論。

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    一、商業模式專利的概念

    對于商業模式,筆者贊同360集團CEO周鴻祎先生的觀點:商業模式是你能提供一個什么樣的產品,給什么樣的用戶創造什么樣的價值,在創造用戶價值的過程中,用什么樣的方法獲得商業價值。它至少包含了四個方面:產品模式、用戶模式、推廣模式,最后才是盈利模式。簡單講來,商業模式就是通過產品或服務,為用戶創造價值、獲得商業價值的經營方式。商業規則則可以理解為商業行為的準則或規范,例如預付定金、貨到付款等。商業方法并不等同于商業模式,商業模式更多的是從整體出發的一個經營模式,而商業方法則是在促使該商業模式運轉的某一個或多個具體方法或手段,例如企業經營過程中的會計方法、營銷方法等。

    傳統商業模式中,由于商業規則和方法大多由人為制定或完成,屬于專利法意義上的“智力活動的規則和方法”而非工業技術,并因此不被授予專利權。隨著科技的發展,商業規則也包含一些通過網絡或計算機完成商業交易的規則,例如網絡交易規則,在線支付規則等等。商業方法也包含了一些通過網絡或計算機完成的方法,例如會計方法中通過進銷存管理系統進行財務管理的方法,營銷方法中通過網絡向用戶推送廣告的方法等。這些已經不再屬于完全由人通過智力活動或者思維去制定或完成的方法,不再符合“智力活動的規則和方法”所規定的情形,因此不能再依此條款排除其授權可能性。

    實際上,既包含商業規則和商業方法又包含技術手段的專利申請能夠獲得授權早有規定。2004年10月,國家知識產權局發布了《商業方法相關發明專利申請的審查規則(試行)》,其中對于商業方法專利的定義為:商業方法相關發明專利申請是指以利用計算機和網絡技術完成商業方法為主題的發明專利申請,其所屬技術領域是指用于完成商業方法的計算機和網絡技術領域。其中規定,商業方法相關發明專利申請符合了“利用計算機和網絡技術完成商業方法為主題”這一要求,就不應當以“智力活動的規則和方法”排除其授權可能性。

    二、商業模式專利如何獲權

    商業模式專利的特殊性在于既包含商業規則和方法,又包含技術手段,是指以利用計算機和網絡技術完成商業方法為主題的發明專利申請。對于這類專利申請,雖然權利要求中包含了技術特征,不能再以“智力活動的規則和方法”排除其授權可能性,仍然要符合其他授權條件,特別是專利法第二條第二款的規定。

    《專利法》第二條第二款:發明,是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

    《專利審查指南》第二部分第一章:技術方案是對要解決的技術問題所采取的利用了自然規律的技術手段的集合。技術手段通常是由技術特征來體現的。未采用技術手段解決技術問題,以獲得符合自然規律的技術效果的方案,不屬于專利法第二條第二款規定的客體。也就是說,僅有技術手段,不屬于智力活動的規則和方法,但如果解決的不是技術問題,實現的不是技術效果,仍然不是技術方案,不符合專利法第二條第二款的規定。

    1、技術問題

    筆者認為,技術問題首先應當符合是針對技術對象提出的。所謂的技術對象應當是工業技術對象,或者說計算機內部或者外部對象,而非“人”化對象。其次,技術問題應當是由于技術對象的某種技術缺陷導致的問題,而非由人主觀臆斷出的問題。例如,申請人發明一種進貨系統,其方案為通過計算機軟件記錄顧客的購物習慣,并將包含了購物習慣的進貨清單發送至供貨方,以通知供貨方提供貨源,從而解決現有技術通過進貨方與發貨方通過人工溝通,成本較高,發貨較慢的問題。如果背景技術寫成:現有的商家在進貨時,通過員工與供貨方溝通,由于員工的工作效率較低,導致發貨較慢,則技術改進的對象是員工這一“人”化對象,問題是由于人的工作效率較低而導致的。這屬于人主觀臆斷的問題,不是技術問題。應當針對進貨系統這一計算機對象,闡述由于進貨系統某一技術上的缺陷導致需要人工錄入和發送,導致發貨較慢,則這類問題屬于技術問題。

    2、技術手段

    由上可知,在權利要求撰寫時應盡量體現“對外部或內部對象進行控制或處理”過程,例如,計算機、網絡之間的信息和數據交互過程、消息處理以及轉移等過程,而非將“人”作為執行主體對商業方法或者規則進行處理,否則,不符合“技術手段”的要求。例如:

    寫法1:

    一種進貨方法,該方法包括:

    (1)店員觀察顧客購物習慣;(2)記錄購買貨物的數量和時間;(3)根據記錄的信息控制進貨量。

    很明顯,(1)~ (3)步驟中,觀察、記錄、控制的執行主體是人,各個步驟限定的屬于人為規則,實質上是一種智力活動的規則,與計算機和網絡技術沒有任何關聯,不屬于專利保護的客體。

    寫法2:

    一種進貨方法,該方法包括:

    (1)店員觀察顧客購物習慣;

    (2)收款設備記錄購買貨物的數量和時間;

    (3)根據記錄的信息控制進貨量。

    上述權利要求保護的方案第一個步驟和第三個步驟中通過店員去觀察和控制是人為動作,并未遵循既定的技術原理或邏輯,因此采用的不是技術手段。雖然第二個步驟采用了“收款設備記錄”這一技術特征,可以避免整個方案落入智力活動規則,但并非“對計算機外部或內部對象進行控制或處理”,獲得的結果也不受自然規律約束,并不唯一,因此,仍然不屬于專利法第二條第二款規定的技術方案。

    寫法3:

    一種進貨方法,該方法包括:

    (1)在收款設備中記錄顧客的購物信息,并將該購物信息按照貨物種類、購物時間進行分類存儲;

    (2)按照存儲的購物信息生成進貨清單;

    (3)將所述進貨清單通過網絡發送到供貨平臺。

    該權利要求保護的方案中,利用計算機和網絡的系統構架,采取了記錄、存儲、生成、發送等信息處理方式,這些都是計算機領域的技術手段,遵循了既定的技術原理和邏輯,各個動作執行的結果唯一,因此,各個采用的是技術手段。整個方案是對進貨系統這一技術計算機內部對象進行控制或處理,產生的結果是唯一的、受自然規律約束的,因此,仍然屬于專利法第二條第二款規定的技術方案。

    3、技術效果

    技術效果的處理相對簡單:如果方案解決的是針對技術對象提出的技術問題,又采用了遵循自然規律的技術手段,如果這些技術手段相對現有技術有改進,則實現的必然是對技術對象(計算機內部或者外部對象)的改進效果。例如,前述方案中,針對的是進貨系統這一計算機內部對象通,過在進貨系統這一計算機內部對象上運行記錄、存儲、生成、發送這些計算機程序,相對于現有通過人工記錄的進貨系統而言,實現的必然是進貨系統可準確、有效控制進貨信息的技術效果。

    三、總結分析

    當前,我國新的商業模式層出不窮,這些商業模式既包含了多個市場主體之間的商業規則和商業方法,也包含了計算機軟件、網絡技術以及物理硬件等技術特征。筆者認為,《專利審查指南》的上述修改僅僅是規定了該類方案不能再被認定為智力活動的方法和規則,但在處理這類專利申請文件時,仍然要考慮《專利法》第二條第二款等一般性授權條件。

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